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2025投資者保護典型案例

來源:中國證監(jiān)會www.csrc.gov.cn
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金通靈特別代表人訴訟案

金通靈連續(xù)多年財務(wù)造假,違法行為惡劣,損害投資者合法權(quán)益。2024 年12 月30 日,中證中小投資者服務(wù)中心(以下簡稱投服中心)接受60 名投資者授權(quán)向南京中院申請作為代表人參加訴訟。2024 年12 月31 日,南京中院發(fā)布特別代表人訴訟權(quán)利登記公告,經(jīng)投服中心申請,金通靈案轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟。投服中心為本案訴訟代表人,被告為上市公司及董監(jiān)高、中介機構(gòu)及相關(guān)責任人員等24 名。截至目前,該案南京中院已發(fā)布特別代表人訴訟原告名單通知的公告,開放端口供投資者查詢是否為本案適格原告;金通靈公司已發(fā)布預重整債權(quán)申報公告。投服中心已向證券登記結(jié)算機構(gòu)調(diào)取權(quán)利區(qū)間內(nèi)權(quán)利人名單,于2025年1 月27 日向南京中院申請登記,該案涉及投資者人數(shù)約5 萬名。本案正在有序推進中。

美尚生態(tài)特別代表人訴訟案

美尚生態(tài)連續(xù)多年財務(wù)造假,違法行為惡劣,損害投資者合法權(quán)益。2024 年12 月30 日,投服中心接受60 名權(quán)利人的特別授權(quán),向深圳中院申請作為代表人參加訴訟。2024 年12 月31 日,深圳中院發(fā)布特別代表人訴訟權(quán)利登記公告,經(jīng)投服中心申請,就美尚生態(tài)證券虛假陳述責任糾紛案適用特別代表人訴訟程序?qū)徖?。投服中心為訴訟代表人,被告為實際控制人王迎燕、徐晶及相關(guān)董監(jiān)高、中介機構(gòu)及相關(guān)責任人等共20 名。投服中心已向證券登記結(jié)算機構(gòu)調(diào)取權(quán)利人名單,于2025 年1 月20 日向深圳中院提交登記,案涉投資者33000 余名。4 月28 日,深圳中院就美尚生態(tài)案權(quán)利人范圍召開聽證會。本案正在有序推進中。

恒大地產(chǎn)債券欺詐發(fā)行及信息披露違法案

2019 年至2020 年期間,恒大地產(chǎn)通過提前確認收入的方式

虛增收入及利潤,致使在交易所市場公開發(fā)行債券存在欺詐發(fā)行,所披露的相關(guān)年度報告存在虛假記載。同時,恒大地產(chǎn)還存在未按期披露定期報告、未按規(guī)定披露重大訴訟仲裁、未按規(guī)定披露未能清償?shù)狡趥鶆?wù)情況等行為。2024 年5 月底,對恒大地產(chǎn)債券欺詐發(fā)行及信息披露違法案作出行政處罰決定,對恒大地產(chǎn)責令改正、給予警告并罰款41.75 億元,對恒大地產(chǎn)時任董事長、實際控制人許家印處以頂格罰款4700 萬元并采取終身證券市場禁入措施。2024 年9 月,證監(jiān)會與財政部對恒大地產(chǎn)審計機構(gòu)普華永道合計罰沒4.41 億元。

“太安退”資金占用案

投服中心“零成本”代位訴訟全額追回大額股東占款

投服中心近期提起的太安退(400221,廣東太安堂藥業(yè)股份

有限公司)代位訴訟以調(diào)解方式結(jié)案,成為首單通過司法協(xié)同實現(xiàn)“零成本”代位訴訟全額追回大額股東占款訴訟案。太安退自2018 年至2022 年上半年發(fā)生控股股東非經(jīng)營性占用資金4.6 億元。2024 年9 月,投服中心向上海市第二中級人民法院提起股東代位訴訟,代位太安退訴其控股股東、實控人、董事、高管損害公司利益。經(jīng)多次開庭,投服中心會同法院督促占用方太安堂集團于2025 年4 月以股權(quán)轉(zhuǎn)讓暨代償方式全額償還占用資金本息合計5.72 億元。2025 年5 月,法院以訴中調(diào)解方式結(jié)案。考慮到投保機構(gòu)代位訴訟的公益特征,法院退回投服中心預交全部的239 萬元訴訟費用,相關(guān)公司承擔了公益律師費用。此案為投保機構(gòu)高效維權(quán)提供了創(chuàng)新范本,為進一步發(fā)揮投保機構(gòu)代位訴訟功效做出了有益探索。

 


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